Сегодня одной из самых распространенных претензий инвесторов является недостаточная прозрачность российского рынка ценных бумаг. А пробелы в законодательстве, которым регулируется обращение таких бумаг, стали почвой для рейдерства.
Однако вступающие в силу с 12 апреля изменения, внесенные в Кодекс об административных правонарушениях РФ, должны решить многие проблемы, с которыми сталкиваются участники финансовых рынков. Что же нового появилось в законодательстве, какие санкции будут применяться к нарушителям? За разъяснениями мы обратились к руководителю регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе Сарие Валиевой.
- Сразу хочу обратить внимание на то, что Федеральным законом №9, принятым 9 февраля этого года, внесены очень серьезные поправки и дополнения в Административный кодекс, направленные, прежде всего, на защиту прав и интересов инвесторов на финансовых рынках, - говорит Сария Шариповна. - И ответственность за нарушения законодательства многократно усиливается.
Начнем с того, что существенно расширен перечень правонарушений, за которые предусмотрены административные меры. К примеру, теперь акционерным обществам и обществам с ограниченной ответственностью придется жестко соблюдать требования к порядку и срокам хранения документов. Иначе они будут оштрафованы на 200-300 тысяч рублей.
Особое внимание всех должностных лиц хочу обратить на статью кодекса "Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов". Ответственности подлежат такие противоправные действия, как незаконный отказ в созыве общего собрания акционеров или во внесении в его повестку дня вопросов, связанных, допустим, с выдвижением кандидатов в совет директоров, ревизионную комиссию и так далее. "Караются" нарушения порядка или срока направления сообщения о проведении общего собрания, требований к составлению списков лиц, имеющих право на участие в нем, к форме или месту его проведения. Также законом преследуется игнорирование кворума, неправильное составление протокола и прочее.
Новой редакцией кодекса ужесточается ответственность за правонарушения, касающиеся раскрытия информации, эмиссии ценных бумаг, правил ведения реестра. Так, за недобросовестную эмиссию (например, за то, что документы не были представлены на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг) последует штраф в размере до 700 тысяч рублей (ранее он не превышал 50 тысяч). Все общества обязаны соблюдать правила по раскрытию информации Федеральной службе по финансовым рынкам, информационным агентствам, в сети Интернет и печатных изданиях. В противном случае юридическому лицу придется заплатить от 700 тысяч до одного миллиона рублей (вместо прежних 30-40 тысяч).
Кодексом расширяются и полномочия нашей службы. Если раньше при неисполнении какими-либо предприятиями наших предписаний материалы передавались мировым судьям, то с 12 апреля эти дела мы будем рассматривать самостоятельно. А невыполнение в установленный срок предписания повлечет за собой наложение штрафа в 500-700 тысяч рублей. Кроме того, Федеральная служба по финансовым рынкам теперь сможет проводить административные расследования.
Законом продлен до одного года срок давности по привлечению к административной ответственности за соответствующие нарушения.
Также предусмотрена административная ответственность за манипулирование ценами на рынке ценных бумаг. Законодательством уточняется и конкретизируется само определение такого манипулирования.
Существенно расширен и перечень субъектов, в отношении которых могут быть применены административные санкции. К ним теперь относятся не только должностные лица, то есть генеральный директор и другие работники, но и лица, которые могут повлиять на хранение документов или проведение общих собраний. В отдельных случаях ими могут быть, например, члены совета директоров и правления, граждане, избранные в состав ревизионной, счетной, ликвидационной комиссий, а также руководители компаний, которым переданы полномочия единоличных исполнительных органов других организаций.
Всем владельцам ценных бумаг следует обратить внимание на то, что за нарушение ими порядка и сроков представления (раскрытия) информации к ним также могут быть применены меры административного воздействия: на граждан налагается штраф в размере до 20 тысяч рублей, на юридическое лицо - до 500 тысяч. За использование служебной информации на рынке ценных бумаг будут отвечать не только должностные лица, но также граждане (штраф до пяти тысяч рублей) и юридические лица (штраф до одного миллиона рублей). Во многих статьях кодекса теперь предусмотрена и дисквалификация виновных должностных лиц, то есть лишение права занимать определенные должности.
Думаю, что информации к размышлению уже достаточно и перечислять все изменившиеся статьи обновленного документа нет смысла. Замечу, что незнание закона не освобождает от ответственности. Ответы на возникающие по этой части вопросы можно получить на официаль-ном сайте нашей организации www.fsfr-vkr.ru.
Ирина ЧУПИНА.